免踩红线是主要原因,6家资金财产公司自购

作者:科创板

  证券时报记者 方丽   

  大成中证500、华商中证500、长城优化升级今年以来均被公司自购

  新年来,基金公司自购悄然增加。证券时报记者统计发现,这些自购更多是为旗下不足1亿份的迷你基金“输血”。

  本报记者 刘庆华

  统计显示,截至2月5日,今年以来合计有6家基金公司宣布自购,其中3家自购的对象是旗下迷你基金,剩下的汇添富、银华、华安的自购都对准了自家新基金。

  昨日长城基金宣布将斥资300万元自购旗下长城优化升级基金,这是今年以来为数不多的基金自购旗下股票类基金的行为。《金融投资报》记者统计发现,今年以来基金自购的股票类基金共3只,均具备规模小、成立时间短的特点。而回顾刚刚过去的2012年,基金自购力度明显小于赎回,且存在自购固定收益类产品力度大等特点。

  长城基金今日发布公告称,拟于2月7日开始的10个交易日内申购长城优化升级股票基金300万元。数据显示,长城优化升级股票基金去年四季度末规模不足1亿,仅为0.72亿元。

  基金公司自购风再起

  同样,大成基金[微博]近日宣布,1月30日申购大成中证500沪市交易型开放式指数基金(ETF)联接基金500万元,申购费1000元。这只基金在去年8月份成立,成立时规模超3亿,而去年底规模仅剩0.57亿元。华商基金[微博]1月25日申购华商中证500指数分级基金500万元,该基金去年四季度末规模不足1亿元。

  2月5日,长城基金发布公告称,将自2013年2月7日开始的十个交易日内通过代销机构申购长城优化升级股票型证券投资基金300万元。事实上,新年以来基金公司已经开启了新一轮自购的序幕。据wind统计,自2013年以来,基金公司自购的3只股票类基金中,目标均是旗下规模小、成立时间短的产品,自购的公司包括大成基金[微博]、长城基金和华安基金[微博]。

  实际上,随着近两年迷你基金增多,不少基金公司自购都瞄准了这类基金。银河基金[微博]去年11月30日申购了银河主题策略700万元、银河蓝筹精选600万元。而银河主题和银河蓝筹去年底规模仅为0.52亿、0.73亿。而去年底长安基金申购长安宏观策略450万元,而该基金去年底规模同样不足1亿元。

  大成基金1月28日宣布,将于1月30日申购大成中证500交易型开放式指数基金联接基金500万元。大成中证500联接成立于2012年8月,成立时规模为3.22亿份,截止去年四季度末份额仅剩0.57亿份。今年一月份,该基金净值微幅下跌0.1%,为指数型基金中唯一下跌的一只。从基金净值来看,宣布自购之日大成中证500联接的单位净值为0.989元,截止2月4日,其净值为0.994元,涨幅只有0.5%。假定大成中证500沪市联接今年以来份额没有下降,那么以此计算,大成基金宣布自购时,资产仅有约5580万元。

  业内人士对此表示,基金公司出手自购迷你基金,一是可能比较看好后市购买旗下基金,规模小的基金比较灵活,具有优势;二是因为根据《证券投资基金运作管理办法》,当基金资产管理连续20个工作日低于5000万元就清盘,基金公司通过自购的方式来避免“连续20日”的情况发生。

  业内人士指出,基金公司购买自家旗下规模小的次新基金,或是看好基金后市的表现,不过更有可能是为了规避当基金资产连续20个交易日低于5000万元的清盘红线。具体来看,大成中证500联接离清盘的红色已不遥远,并且这是建立在今年以来业绩下降而规模不变的假设前提下。无独有偶,华商基金[微博]和长城基金的自购似乎也难摆脱自救的嫌疑。

  天相数据显示,截至2012年底,有261只基金规模低于2亿元,占全部基金数量20%以上,其中资产管理规模低于1亿元的就有120只,还有5只基金的规模不足5000万元。

  1月24日,华商基金表示将于1月25日运用公司固有资金通过代销机构申购华商中证500指数分级证券投资基金500万元。这只基金成立于去年9月份,成立时规模为3.445亿份,由于去年四季度该基金份额遭遇大量赎回,四季度末规模仅为0.65亿份。从收益率来看,去年四季度该基金小幅上涨1.7%,落后于同类平均值6.36%,在同类型基金中排名下游;今年1月份取得6.09%的收益,尽管仍未跑赢同类平均值6.98%,不过排名已渐升至中游位置。自购8个交易日之后,即2月4日该基金单位净值为1.073元,较宣布自购之时的单位净值1.05元上涨了2.19%,以去年四季度末的份额计算,华商中证500指数分级基金的资产约为6975万元。

  长城优化升级成立于去年4月份,成立时间同样不足一年,去年四季度以6.91%的涨幅跑赢同类平均值4.06%,排在同类型基金前四分之一,尽管如此,自去年三季度以来,长城优化升级的规模已经连续两个季度处在1亿元之下,四季度规模仅有0.69亿份。截止2月4日,净值为1.109元,以此计算,其资产约为7652万元。

  2012年基金净申购额为负

  据WIND数据显示,2012年共有33家基金公司自购57只基金合计67次,自购总额为9.15亿元。总体而言,基金自购呈现出购买固定收益类产品意愿强、净申购为负等特点。

  从基金公司来看,华宝兴业去年自购次数在10次以上,为年内自购次数最多的基金公司。例如去年12月,华宝兴业就宣布一次性自购旗下上证180价值基金联接、华宝兴业新兴产业、上证180成长ETF联接、华宝兴业医药生物、华宝兴业资源优选5只基金,累计自购为175万元。由于自购金额数量不大,业内人士多认为华宝兴业自购旨在释放积极的信号,对股指的反弹以及2013年的行情更有信心。此外,兴业全球、银河基金[微博]自购次数均在3次以上。

  从基金类型来看,普通股票型基金自购的概率最高。数据显示去年共有18只股票型基金被自购24次,占到全部自购基金的三成以上。其中,兴业全球基金公司旗下兴全社会责任、兴全轻资产和华宝兴业旗下两只基金华宝兴业资源优选、华宝兴业新兴产业以及天弘永定成长的自购次数均不只一次。中长期纯债型基金中有8只基金自购,偏股型基金则有5只自购。

  从自购额度来看,共有40只基金自购额度在1千万元以上,其中兴全轻资产和银河领先债券自购额度超过5000万元,为全年自购金额最多的两只基金。兴全轻资产成立于去年4月份,成立规模为9.9亿份,截止去年四季度,规模为5.94亿份,净资产为5.99亿元。而自购总额较少的基金中,除上述华宝兴业外,还包括长安宏观策略、天弘永定成长、银河蓝筹精选等。

  事实上,尽管去年自购的基金中普通股票型最多,不过基金公司购买债券型基金的意愿也非常明显。除华宝兴业、兴业全球、交银施罗德基金[微博]等公司自购的基金是股票类基金以外,还有不少基金公司自购的为债券类产品。从总额来看,固定收益类基金的自购总额与包括股票型基金、偏股型基金、指数型基金在内的股票类基金自购总额相当,而这与去年债强股弱有关。并且,2012年基金的申购标的不少是指向于新成立的基金,而这种类型的自购,营销的意味更浓。

  不过,2012年基金公司的净申购额仍然为负,基金去年全年净赎回达4.6亿元。这一数值远远低于2011年的净申购额3.76亿元。2011年共有34家基金公司发生了74次自购,所购基金共计64只,自购总额高达14.80亿元,其中易方达基金[微博]曾自购易方达增强回报A高达2亿元,但总体上自购股票类基金的金额仍然大于自购固定收益类基金。

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